Robinhood достигла соглашения с Комиссией по ценным бумагам и биржам США на сумму 45 миллионов долларов после обвинений в том, что их брокерские операции нарушили ряд правил, касающихся ценных бумаг.
В недавнем приказе SEC, опубликованном 13 января, утверждается, что Robinhood Securities LLC и Robinhood Financial LLC нарушили более десяти положений законов о ценных бумагах, включая упущения в сообщении о подозрительной деятельности, защите данных клиентов и других правонарушениях. Сообщается, что эти нарушения произошли как минимум с 2018 года по апрель 2024 года.
Комиссия заявила, что «обе компании признали некоторые выводы решения и согласились на выговор». Robinhood Securities согласилась выплатить штраф в размере 33,5 миллиона долларов, а Robinhood Financial согласилась выплатить 11,5 миллиона долларов. В результате общая сумма, выплаченная в рамках урегулирования, достигла 45 миллионов долларов.
Нарушения Робинхуда
В период с января 2020 года по март 2022 года компания пренебрегла своевременной проверкой и раскрытием подозрительного поведения, как того требуют правила по борьбе с отмыванием денег, тем самым нарушив свои обязанности. Кроме того, согласно приказу, с апреля 2019 года по июль 2022 года Robinhood не смогла принять надежные меры защиты от кражи личных данных, что сделало клиентов уязвимыми для повышенного риска мошенничества.
Платформу также беспокоили проблемы кибербезопасности. В частности, в период с июня по ноябрь 2021 года Robinhood не приняла меры по устранению признанных рисков, связанных с удаленным доступом к системе, в результате чего несанкционированная третья сторона могла взломать и получить доступ к конфиденциальным данным из миллионов учетных записей пользователей.
В период с 2020 по 2021 год Robinhood не обеспечивал эффективного управления и защиты своих разговоров за пределами платформы и некоторых сообщений клиентов, что привело к нарушению федеральных правил о ценных бумагах.
Как криптоинвестор, оглядываясь назад, я вспоминаю, что с мая 2019 года по декабрь 2023 года моя брокерская платформа Robinhood пренебрегала соблюдением Регламента SHO — набора правил, регулирующих практику коротких продаж. Этот надзор касался их программ дробной торговли акциями и фондового кредитования.
В приказе SEC также указывалось, что обе стороны нарушили несколько правил законов США о ценных бумагах, например, те, которые предназначены для защиты конфиденциальности клиентов и обеспечения точного управления записями и отчетности.
Кроме того, Robinhood Securities признала ошибки примерно в 11 800 электронных синих листах, поданных в SEC за пятилетний период, что привело к неправильной отчетности примерно по 392 миллионам транзакций. EBS — это формальные запросы данных, используемые регулирующими органами для отслеживания торговой деятельности и расследования потенциальных нарушений на рынке.
Санджай Вадхва, временно возглавляющий отдел правоприменения SEC, подчеркнул, что брокеры-дилеры должны выполнять свои юридические обязанности по поддержанию честности и справедливости рынка. Он отметил, что такое соблюдение имеет решающее значение для миссии Комиссии по защите инвесторов и поддержанию целостности и справедливости финансовых рынков.
Хотя криптовалютные операции Robinhood не были замешаны в недавних нарушениях, это не значит, что они полностью освобождены от ответственности. Фактически, в прошлом году компания получила уведомление Уэллса от Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC).
На основании отчета, поданного тогда, команда Комиссии по ценным бумагам и биржам предложила подать в суд на Robinhood в отношении их предложений криптовалют, процедур хранения и общего управления платформой.
Как криптоинвестор, я слежу за развитием событий, касающихся некоторых известных криптовалютных компаний, таких как Binance, Coinbase и Ripple Labs. Судя по всему, эти фирмы в настоящее время находятся под следствием регулирующих органов по текущим гражданским делам.
Смотрите также
- Будущее Sonic SVM: прогнозы цены на криптовалюту SONIC
- Протокол DeFi UniLend Finance эксплуатировали за $197 000
- Цена BNB игнорирует крах криптовалют: может ли она вырасти на 70%?
- Будущее Pepe: прогнозы цены на криптовалюту PEPE
- Что такое ферма для майнинга криптовалют? Полное руководство
- Будущее Algorand: прогнозы цены на криптовалюту ALGO
- Акции MVID. М.видео: прогноз акций.
- Будущее Kaspa: прогнозы цены на криптовалюту KAS
- Будущее Sushi: прогнозы цены на криптовалюту SUSHI
- Акции ELMT. Элемент: прогноз акций.
2025-01-14 10:57