Как опытный криптоинвестор, внимательно следящий за соблюдением нормативных требований и умеющий ориентироваться в сложностях рынка цифровых активов, я считаю недавний штраф в размере 8 миллионов австралийских долларов, наложенный на австралийское подразделение Kraken, Bit Trade, ярким напоминанием о важности соблюдения правил. местным законам и правилам.
Австралийская дочерняя компания Kraken, Bit Trade, может быть оштрафована на миллионы из-за несоблюдения правил, которые требуют идентификации конкретного рынка для их услуги по расширению маржи.
12 декабря Bit Trade, оператор криптобиржи Kraken, базирующийся в Австралии, был оштрафован Австралийской комиссией по ценным бумагам и инвестициям на 8 миллионов австралийских долларов (приблизительно 5,2 миллиона долларов США). Штраф был наложен из-за нарушения Bit Trade закона путем предоставления несанкционированных кредитных линий более чем 1100 клиентам, как указано в пресс-релизе в тот день.
Федеральный суд постановил, что компания не соблюдает австралийский закон, согласно которому финансовые продукты должны быть привязаны к подходящей демографической группе клиентов (целевому рынку) для продаж.
Начиная с октября 2021 года Bit Trade представила услугу расширения маржи, которая позволяла продлевать и погашать кредиты либо в цифровых активах, таких как биткойны (BTC), либо в бумажных валютах, таких как доллар США. Тем не менее, этот продукт рекламировался без необходимого определения его целевого рынка — важного нормативного документа, призванного гарантировать, что финансовые продукты предлагаются только соответствующим клиентам.
В каждом случае, когда продукт Bit Trade выпускался без предварительного определения предполагаемого рынка, суд признавал, что продукт нарушает стандарты как проектирования, так и обязательств по распространению. По данным регулирующего органа, компания якобы завысила с клиентов комиссионные и проценты на общую сумму более 7 миллионов долларов, а торговые убытки клиентов превысили 5 миллионов долларов.
Сообщается, что инвестор понес существенные убытки в размере около 4 миллионов долларов из-за использования услуги по увеличению маржи. В своем вердикте судья Николас охарактеризовал действия Bit Trade как значимые и обусловленные намерением увеличить прибыль, заявив далее, что компания игнорировала требования соответствия до тех пор, пока они не были доведены до сведения ASIC.
Что касается этого решения, Джо Лонго, председатель ASIC, назвал его «заметным достижением». Он также пояснил, что этот штраф против Bit Trade за отсутствие условий определения рынка (TMD) служит предупреждением компаниям, занимающимся цифровыми активами, об их обязанностях по соблюдению нормативных требований. Помимо штрафа Bit Trade было поручено покрыть судебные издержки ASIC.
Смотрите также
- Аудитор блокчейна Hacken запускает инструмент соответствия MiCA на базе искусственного интеллекта для криптофирм
- Будущее Algorand: прогнозы цены на криптовалюту ALGO
- Будущее Neiro: прогнозы цены на криптовалюту NEIRO
- Какая криптовалюта взорвется в 2025 году? Лучшие монеты готовы к огромному росту
- Будущее Pepe: прогнозы цены на криптовалюту PEPE
- Будущее Dogecoin: прогнозы цены на криптовалюту DOGE
- Мемкоин Solana Catwifhat бросает вызов рыночным тенденциям, поднявшись на 40%
- HAPPY/USD
- Будущее IQ: прогнозы цены на криптовалюту IQ
- В центре внимания мем-монеты: Baby Pengu, Strips Finance и HP. Токен, вдохновленный Лавкрафтом, вызвал интерес
2024-12-12 10:18