Как опытный финансовый аналитик, я нахожу обвинения SEC в адрес Silvergate Capital Corporation, ее руководителей и финансового директора Антонио Мартино тревожными. Предполагаемое введение инвесторов в заблуждение относительно соблюдения Закона о банковской тайне/противодействия отмыванию денег и мониторинга таких клиентов, как FTX, является серьезным нарушением доверия и нормативных требований.
Как эксперт по анализу ценных бумаг, я могу сообщить, что Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) возбудила судебный иск против Silvergate Capital Corporation, организации, управляющей Silvergate Bank — финансового учреждения, известного своей снисходительной позицией по отношению к криптовалютам.
На основании заявления, поданного в июле, регулирующий орган обвиняет компанию Silvergate вместе с ее бывшим генеральным директором Аланом Лейном и бывшим директором по рискам Кэтлин Фраэр в обмане инвесторов относительно соблюдения Закона о банковской тайне/борьбе с отмыванием денег (BSA/AML). программы и насколько внимательно они курировали таких клиентов, как FTX.
Директор по обеспечению правопорядка SEC Гурбир Гревал заявил в своем заявлении, что Silvergate Bank не обнаружил сомнительных переводов на сумму около 9 миллиардов долларов между FTX и ее дочерними компаниями. Более того, он обвинил банк и его руководителей в том, что они вводят инвесторов в заблуждение даже после краха FTX, продолжая свою обманную практику.
По словам Греваля, эти действия привели к значительным потерям для инвесторов.
После объявления банкротства FTX в марте 2023 года Silvergate решила инициировать процесс добровольной ликвидации. Это решение было принято после того, как несколько крупных клиентов, включая Coinbase и Gemini, разорвали свои связи с Silvergate из-за его связи с FTX.
В течение этого периода сенаторы Элизабет Уоррен, Роджер Маршалл и Джон Кеннеди утверждали в послании Silvergate, что FTX поручила своим клиентам отправлять средства на счет Аламеды в Silvergate в обмен на активы на FTX. Ранее Сэм Бэнкман-Фрид, бывший генеральный директор FTX, признал, что у FTX не было счета в Silvergate и что деньги были ошибочно переведены на банковские счета Alameda.
Бэнкман-Фрид в настоящее время отбывает 25-летний срок в федеральной тюрьме.
В настоящее время, согласно записям, Сильвергейт согласился выплатить штраф в размере 50 миллионов долларов по гражданскому делу. Однако банк не признал и не опроверг выдвинутые против него обвинения.
Лейн и Фраэр достигли соглашения о выплате штрафов на общую сумму 1,25 миллиона долларов до получения одобрения суда. В частности, Лэйн заплатит штраф в размере 1 миллиона долларов, а Фраер — штраф в размере 250 тысяч долларов.
Регулирующий орган дополнительно обвинил финансового директора Silvergate Антонио Мартино в предоставлении инвесторам вводящей в заблуждение информации относительно убытков компании в результате банкротства FTX, которые, как предполагалось, были связаны с продажей ценных бумаг.
Как криптоинвестор, я был замешан в предположительном нарушении правил борьбы с мошенничеством и ведения учета, установленных Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC). Более того, меня обвиняют в содействии Сильвергейту в некоторых нарушениях этих законов.
Мартино утверждает, что обвинения SEC в его адрес безосновательны и неосмотрительны.
По словам юристов Мартино, он подаст в суд, чтобы очистить свое имя.
Смотрите также
Извините. Данных пока нет.
2024-07-02 13:58